高新技术企业认定申报要点梳理，和常见失分点分析

知识产权是高企申报和重新认定的必备条件，是企业的硬实力，对总体评分起着至关重要的作用（占30分）。

虽然知识产权得分低的情况并不多，但在历年的结果分析来看，都有企业“饮恨”知识产权。而且知识产权失分还会带来一系列连锁反应，比如研发项目、高新技术产品等都可能不被认可，因此，知识产权数量偏少、质量偏低，高企申报成功的可能性微乎其微。

需要注意的问题：

1

相较于过去几年，近年来对知识产权的关联性要求越来越高，即申报的知识产权必须是企业的核心知识产权，需要跟企业的主营业务密切相关，对主要产品（服务）在技术上发挥核心支持作用，是企业的核心收入来源。

对于没有实际意义、纯粹凑数的软件著作权和垃圾专利会被专家重点关注。

2专利的有效性：

高新技术企业认定评分只能用“专利缴费”阶段到”专利失效”以前阶段的专利，其他阶段如申请受理、实审阶段、授权未缴费阶段均不计入评分。因此企业在申报高新技术企业时，一定要注意知识产权审批和授权时间，合理规划。

3知识产权获得要有延续性：

认定评审科技创新事项发生时间以申报前三年为主。企业申报高企当年申请或转让的专利、认定的研发机构、签订的产学研合作协议等将不予采纳。

知识产权获得要有延续性，如果企业所有知识产权获证的时间都是同一时间段，尤其是都在申报年度，会被质疑为临时包装，对以前年度的研发情况将会存疑。

提升建议

1重视知识产权的布局和管理

在高企申报之前，企业一定要重视知识产权的布局和管理，在知识产权创造方面，需要紧密结合企业的研发活动和相关技术，要确保知识产权的数量和质量能够满足基本要求的情况下得到更多的分数，切勿把管理方法中知识产权的最低基本要求或者门槛性要求作为企业申报的最高需求。  

2以自主知识产权为重点

其次要以自主知识产权为重点，明确受让等形式获得的知识产权得分很低，独占许可已经不被认可，在知识产权管理方面，一定要确保所有知识产权权属人均为申报企业，知识产权仍在有效期，避免知识产权未缴年费和重复使用。

3TIPS：

近期实用新型、外观专利审查周期加长，过去实用新型加急3个月可以授权，现在要7—14个月。发明过去1-2年，现在2-3年。

此外，现在发明人著录项变更审查严格了；新版证书上会标明最初的申请人(专利权人）、发明人了。

（过去是1本，现在是1张（正反两面））

科技成果转化能力得分低的问题的严重程度差距很大。

经分析发现，在数量惊人的认定失败的企业中，有的企业的转化能力得分才20分，而最低的竟然只有0分。不少企业申报人员对科技成果转化概念比较模糊，虽然实施了成果转化，但是材料没组织好，却未获评高分。要想拿高分，必须对科技成果转化的要求理解到位，并组织好相关证明材料。

需要注意的问题：

1错误理解了科技成果转化

错误理解了科技成果转化的内涵和逻辑，有的企业甚至将成果和转化结果弄反了。

成果转化=成果+转化，强调“先有成果再有转化。

2缺少科技成果转化的材料与支撑

科技成果转化不仅有数量要求，更有质量要求。单纯的堆砌数量没有意义，能够被评审专家认可的科技成果转化才有价值。

3科技成果转化的时效要求：

根据文件精神，科技成果转化应该是在企业申报时“近三个会计年度”内完成的，才能计分。因此需要注意科技成果的获得时间和转化时间。

成果取得时间为政府授权、登记、备案时间，不在这3年内转化的成果，均不计算为成果转化；认定当年取得的成果，均不作为本次转化使用。

4科技成果转化的次数要求

同一科技成果分别在国内外转化的，或转化为多个产品、服务、工艺、样品、样机等的，只计为一项。

提升建议

1把握科技成果和产品、样品的对应关系

对企业而言，首先要准确把握科技成果转化的新政策、新要求，精确理解科技成果转化的内涵与逻辑关系，在梳理过程中，以现有的技术、成果为出发点，以已经带来或即将带来收入的拥有技术含量的产品、样品等为落脚点，找到这两个点之间的对应关系，把握科技成果转化一直以来行之有效的各项原则。

2整理和归集好证明材料

证明材料越丰富有力，转化被认可的可能性就越高，既要保证转化的数量满足要求，也要保证每个转化都有足够而又准备的证明材料支撑。

注意提供证明转化结果的资料如检测报告、销售合同和发票，应当是这三年内的。申报当年的不要提供。

该评分模块最能体现企业对于高企认定重视和精细程度。仅仅因为管理能力得分低而导致高企认定失败的企业属于少数，一般还有其他失分项，但是部分企业忽视了这个问题，失败的案例也鲜有发生。

需要注意的问题：

1材料的完整性问题

如果漏放、错放了某个文件，或者放的文件并非申报所需的，都会失分。

2材料的质量问题

常见的比如材料中内容前后矛盾、逻辑错误，甚至出现别的企业名称，产学研造假等，这些问题往往是比较致命的。

提升建议

1研究申报要求和评分细则

首先，仔细研究申报要求和评分细则，搜集每一个评分项目的证明材料，确保证明管理水平高的材料完整性。

2整合材料

其次，重点整合搜集到的材料，精雕细琢，不断完善和丰富，确保材料的质量过关，为获取更高的分数奠定坚实的基础。

3保证材料前后逻辑的一致性

要保证管理水平模块与其他材料前后逻辑的一致性，不能前后矛盾，此外，要以企业的实际为导向，杜绝出现有明显问题的材料。

成长性得分低属于“自然灾害”，诸多企业特别是重新认定的高新企业在认定过程中，因为市场环境、企业战略调整等导致财务部分的成长性得分都是0分，这种局面就意味着其他模块企业能扣得分最多只有9分。

实际上，经过专家的分析得知，其实在评审时，每个模块专家在打分时很少会给满分，即使其他地方的材料非常完美，都可能被扣点分数，更不用说大部分情况下，企业自己很难把材料做到完美，那些被扣三四分的，一方面企业自身容易察觉，另一方面企业更不会知道具体被扣分的原因了，但加起来就达到9分了，甚至还超过了9分。

根据历年的分析来看，绝大部分因为成长性得分低而未通过的企业的评分集中在65-70分。换个角度来看，也就是说造成企业高企认定失败的原因与其在于成长性得分低，不如归结于其他材料不够完美。

提升建议

1企业要努力发展壮大

要提高成长性得分没有别的办法，就是企业要努力发展壮大，让财务数据有利于得分，但在这短期内或者说在高企申报周期内并不现实。

2主攻成长性之外的模块以提高分数

2016年重新修订后的新的高企认定管理工作指引在此成长性计算方法上有一些调整，部分企业可能会从中受益，所以在面对成长性低问题的企业积极调整心态，必须短暂的忘却成长性得分偏低，主攻成长性之外的模块以提高分数，当然这对申报者的专业水平提出了更高的要求。

其实，专业的事最好交给专业的人。关于高新技术企业认定，完完全全可以交给专业的人来帮助企业，来规划和管理，这样企业省心，政府放心，大家舒心。

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